La CNMV multa de 500.000 euros a UBS en España y a un bajista en San José

La CNMV multa de 500.000 euros a UBS en España y a un bajista en San José
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  • La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha sancionado a UBS Europe Sucursal España (anteriormente UBS Bank) con una multa de medio millón de euros por cobros indebidos en la comercialización de Instituciones de Inversión Colectiva -fondos y sociedades- extranjeras.

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    El organismo supervisor le impone la sanción por la comisión de “una infracción muy grave tipificada en el artículo 99 z) bis” de la Ley del Mercado de Valores en relación con el artículo 59 del real decreto 217/2008 sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión, según publica este miércoles el Boletín Oficial del Estado.

    La sanción de medio millón de euros se debe “por la percepción de terceros, en el ámbito del asesoramiento en materia de inversiones, de incentivos no permitidos con ocasión de la inversión en Instituciones de Inversión Colectiva extranjeras”.

    Esta sanción únicamente es firme en vía administrativa, sin perjuicio de las potestades de revisión jurisdiccional que corresponden a la Sala de lo Contencioso-Administrativo de la Audiencia Nacional, competente para conocer de los recursos que en su caso se hayan interpuesto o pudieran interponerse.

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    Hassan Abdelaziz El Ouazzani, bajista en San José, no comunicó sus posiciones cortas

    Además, ha multado a Hassan Abdelaziz El Ouazzani con 190.000 euros por hacer operaciones en descubierto con acciones del Grupo San José y no notificar posiciones cortas con los títulos de esta compañía a finales de 2016.

    Según el BOE, Hassan Abdelaziz El Ouazzani ha sido multado por la comisión de una infracción “muy grave tipificada en el artículo 286.1 del texto refundido de la Ley del Mercado de Valores, aprobado por el Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, por el incumplimiento de las obligaciones de notificación y publicación de posiciones cortas netas significativas en acciones de Grupo Empresarial San José, S.A. en octubre y noviembre de 2016, multa por importe de 30.000 euros (treinta mil euros).

    Además, le impone otra sanción de 160.000 euros por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el artículo 286.3 del texto refundido de la Ley del Mercado de Valores, aprobado por el Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, por la realización de ventas en corto descubiertas de acciones de Grupo Empresarial San José, S.A. en el periodo entre el 3 de octubre y el 6 de diciembre de 2016.

    Esta sanción únicamente es firme en vía administrativa, sin perjuicio de las potestades de revisión jurisdiccional que corresponden a la Sala de lo Contencioso-Administrativo de la Audiencia Nacional, competente para conocer de los recursos que en su caso se hayan interpuesto o pudieran interponerse.

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